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合诚股份副总陈天培超出计划违规减持 收上交所公监函

2019年12月31日 17:38    来源: 中国经济网    

  中国经济网北京12月31日讯 上海证券交易所网站近日公布的上证公监函(〔2019〕0130号 )显示,经查明,截至2019年7月12日,合诚工程咨询集团股份盛通彩票(简称“合诚股份”,603909.SH)副总经理陈天培持有公司首次公开发行前股票525万股,占公司总股本的5.12%。2019年7月13日,陈天培发布减持计划公告称,计划自2019年7月18日起至2020年1月10日,通过大宗交易或集中竞价交易减持合计不超过130万股,合计不超过总股本的1.27%。2019年8月30日,陈天培披露减持结果公告,在减持期间内,陈天培合计减持公司股份131.2万股,占公司总股本的1.28%,减持价格区间16.13元至18.75元,减持总金额2206.94万元,超出其前期减持计划1.2万股。

  陈天培作为公司时任副总经理,应当审慎确定减持规模,并严格按照披露的减持计划实施减持行为。但其实际减持数量超过前期减持计划数量,违反了公开承诺,超额减持部分也未按照规定在减持前的15个交易日披露减持计划。

  上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.23条、第3.1.7条、第11.12.1条,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条,以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条、第十三条等相关规定,也违反了其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。鉴于上述违规事实和情节,根据《上海证券交易所股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,上海证券交易所上市公司监管一部做出如下监管措施决定:对合诚工程咨询集团股份盛通彩票时任副总经理陈天培予以监管关注。

  合诚工程咨询股份盛通彩票系由厦门市路桥咨询监理盛通彩票整体变更设立的股份盛通彩票。 1995年10月厦门市路桥工程监理盛通彩票设立。 2012年3月16日,合诚工程咨询股份盛通彩票整体变更设立的股份盛通彩票,在厦门市工商行政管理局完成设立登记。 2016年9月,公司名称由“合诚工程咨询股份盛通彩票”变更为“合诚工程咨询集团股份盛通彩票”。

  当事人陈天培自2015年3月26日起担任合诚股份副总裁,2015年3月26日至2016年12月13日担任合诚股份董事会秘书。截至2019年9月30日,陈天培持有合诚股份551。32万股,持股比例为3。85%,为第四大股东。

  《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条规定:发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。

  《上海证券交易所股票上市规则》第2.2条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息,以及信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。

  《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.7条规定:董事、监事、高级管理人员和上市公司股东买卖公司股票应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。

  董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内,不得转让其所持本公司股份;任职期间拟买卖本公司股票应当根据相关规定提前报本所备案;所持本公司股份发生变动的,应当及时向公司报告并由公司在本所网站公告。

  《上海证券交易所股票上市规则》第11。12。1条规定:上市公司和相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项。公司应当及时将公司承诺事项和相关信息披露义务人承诺事项单独摘出报送本所备案,同时在本所网站披露,并在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。

  公司未履行承诺的,应当及时披露未履行承诺的原因以及相关董事可能承担的法律责任;相关信息披露义务人未履行承诺的,公司应当主动询问相关信息披露义务人,并及时披露相关信息披露义务人未履行承诺的原因,以及董事会拟采取的措施。

  《上海证券交易所股票上市规则》第17.1条规定:本所对本规则第1.5条监管对象实施日常监管,具体措施包括:

  (一)要求发行人、公司及相关信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)、高级管理人员对有关问题作出解释和说明;

  (二)要求公司聘请相关证券服务机构对所存在的问题进行核查并发表意见;

  (三)发出各种通知和函件等;

  (四)约见有关人员;

  (五)暂不受理保荐人、证券服务机构及相关人员出具的文件;

  (六)向中国证监会报告有关违法违规行为;

  (七)向相关主管部门出具监管建议函;

  (八)其他监管措施。

  公司、相关信息披露义务人等机构及其相关人员应当接受并积极配合本所的日常监管,在规定期限内如实回答本所问询,并按要求提交说明,或者披露相应的更正或补充公告。

  《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定:上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。

  上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。

  在预先披露的减持时间区间内,大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后,大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告,并予公告;在预先披露的减持时间区间内,未实施减持或者减持计划未实施完毕的,应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告,并予公告。

  《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条规定:股东及董监高减持股份,应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本细则以及本所其他业务规则;对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的,应当严格履行所做出的承诺。

  《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条规定:大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15个交易日前向本所报告备案减持计划,并予以公告。

  前款规定的减持计划的内容,应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息,且每次披露的减持时间区间不得超过6个月。

  以下为原文:

  上海证券交易所

  上证公监函〔2019〕0130 号

  关于对合诚工程咨询集团股份盛通彩票时任副总经理陈天培予以监管关注的决定

  当事人:陈天培,时任合诚工程咨询集团股份盛通彩票副总经理。

  经查明,截至2019年7月12日,合诚工程咨询集团股份盛通彩票(以下简称合诚股份或公司)副总经理陈天培持有公司首次公开发行前股票525万股,占公司总股本的5。12%。2019年7月13日,陈天培发布减持计划公告称,计划自2019年7月18日起至2020年1月10日,通过大宗交易或集中竞价交易减持合计不超过130万股,合计不超过总股本的 1。27%。2019年8月30日,陈天培披露减持结果公告,在减持期间内,陈天培合计减持公司股份131。2万股,占公司总股本的1。28%,减持价格区间16。13元至18。75元,减持总金额2,206。94万元,超出其前期减持计划1。2万股。

  陈天培作为公司时任副总经理,应当审慎确定减持规模,并严格按照披露的减持计划实施减持行为。但其实际减持数量超过前期减持计划数量,违反了公开承诺,超额减持部分也未按照规定在减持前的 15 个交易日披露减持计划。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.23条、第3.1.7条、第11.12.1条,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条,以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条、第十三条等相关规定,也违反了其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第 17。1 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,我部做出如下监管措施决定:

  对合诚工程咨询集团股份盛通彩票时任副总经理陈天培予以监管关注。

  上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则,以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺,维护证券市场秩序,履行信息披露义务。

  上海证券交易所上市公司监管一部

  二〇一九年十二月二十七日

(责任编辑:徐自立)


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合诚股份副总陈天培超出计划违规减持 收上交所公监函

2019-12-31 17:38 来源:中国经济网
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