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工商银行票据营业部加强内控合规管理

2013年04月09日 10:41   来源:中国经济网   

    中国经济网北京4月9日讯今年以来,工行票据营业部认真贯彻落实监管部门各项监管政策、意见和精神,制定各项工作管理办法,加强与监管部门的联系、沟通,发挥监管联动平台功能,为促进各项业务合规开展夯实基础。

    根据监管政策和总行的要求,该部加大对各类制度、流程文件的整合、梳理及优化,真正实现制度精简、流程高效,确保各项经营管理活动依法合规。加强对各类检查统筹管理,切实提高监督检查及监测分析的工作质量和效率;有效开展内控评价工作,切实提高内部控制和风险管理水平;严格执行各类违规积分标准和要求,切实提高员工合规意识。对新产品、新业务的设计方案、资格申请、推出发布等各个环节进行合规审查,加大准风险事件核查和业务操作潜在风险预警的力度,为合规经营提供保障。认真做好监督检查管理系统各项工作,更好地为经营管理提供决策依据;积极开发内部控制监测软件,实现对所辖分部异地跨区域管理和非现场监控。认真做好客户身份识别工作,避免一切有可能牵涉票据业务的洗钱风险发生;加强对外包业务的立项审批和风险管理,以及关联交易的管控,确保内部控制涉及各个业务领域。进一步加强员工行为规范管理,把制度约束、技术控制、员工职业道德教育有机结合起来,构建健康良好的合规文化;进一步加强内控队伍建设,提升内控队伍的专业知识和技能;改进工作作风,主动将内控管理融入业务过程,踏实履行内控合规职能。

    

(责任编辑:毛宇舟)

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