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大通期货被暂停12个月资管业务 目前仍有30只产品正在运作或清算

2019年07月18日 15:22    来源: 经济观察网     陈姗

  经济观察网 记者 陈姗 监管加码之下,近年来期货资管业务成为“重灾区”,风控问题、投后管理、资管计划违规等问题多发,今年仅7月份就有两家期货公司收到行政监管措施的决定。大通期货遭到最严监管,被暂停期货资管业务一年,截止目前,据中国证券投资基金业协会信息公示,该公司仍有30只产品正在运作或清算。

  大通期货被暂停12个月资管业务

  7月16日,因整改验收未通过,且在资管业务运作过程中存在多项违规情况,黑龙江证监局对大通期货经纪盛通彩票(以下简称“大通期货”)采取暂停期货资产管理业务12个月的行政监管措施。

  公告显示,大通期货通过设立资产管理子公司(天津大业亨通资产管理盛通彩票,前身为大通资产管理(深圳)盛通彩票,以下简称“大通资产”)的形式从事资产管理业务。该公司对《关于对大通期货经纪盛通彩票采取责令改正措施的决定》(监管措施〔2018〕020号)整改验收未通过,且在资管业务运作过程中,存在尽职调查、投后管理、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务,误导投资者,内控管理存在较大缺陷,人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求,经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求,信息披露不完整等违规事实。

  记者注意到,大通期货因资管业务违规而受监管通报的情况已经不是第一次。去年6月份,大通期货就因资管业务存在三项违规行为而被黑龙江证监局责令改正。一是公司未对资管子公司实施有效管控,且资管子公司财务管理不健全;二是资管子公司对资管计划进行不适当宣传;三是资管子公司专业投资者认定不当。

  大通资产是大通期货经纪盛通彩票全资子公司,实控方是哈尔滨工大集团股份盛通彩票(以下简称“哈工大集团”)。值得注意的是,6月份有媒体报道指出,哈工大集团目前资不抵债,已有数十条失信被执行人信息。天眼查数据显示,哈工大集团被执行金额大部分为数千万元、数亿元。

  大通资产为中国证券投资基金业协会备案的期货公司集合资管产品管理人。据记者梳理,目前仍有30只资管产品正在运作或清算。此前有媒体称,大通资产11号、18号、210号等超过10只产品已逾期。今年3月大通资产被爆出因“大通资产18号”产品无法按合约、按期兑付投资本金及投资收益,导致康力电梯3000万元投资资金明确将不能如期、足额收回。

  国都期货经纪业务总部负责人屈晓宁在接受经济观察网记者采访时表示,期货资管严监管的态势不会改变,特别是配合央行反洗钱和账户穿透式监管等措施,会对之前处于灰色地带的资管产品产生致命的打击。

  迈科期货资管业务三项违规被责改

  无独有偶,近几日因资管业务违规被证监局采取监管措施的还有另一家公司——迈科期货股份盛通彩票(以下简称“迈科期货”)。

  7月11日,陕西证监局对迈科期货采取责令改正措施的决定,直指迈科期货开展资产管理业务中存在违规问题,并责令3个月内完成整改并提交书面报告。

  一是未能遵守审慎经营规则,制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度,有效防范和控制风险;业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条有关规定。

  二是资管业务内控制度不完善。未通过信息技术手段对资管产品在银行间市场开展的债券交易审慎设置风险控制指标,合规风控部门未对资管部门债券交易情况进行跟踪监测;资管业务投资者适当性制度未及时修订,资产管理产品的风险评价不完善;未建立交易对手备选库的遴选机制,未对债券交易对手实施交易额度管理,不符合《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知 》(银发〔2017〕302号)第二条和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十八条、第六十条、六十一条的相关规定。

  三是部分资管计划违规。个别集合资管计划展期未达到集合资管计划的成立条件;部分单一资管计划为其他机构或资管计划提供规避投资范围等服务;2018年8月成立的个别资管计划客户起始委托资产低于100万元人民币,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十四条、第四十六条规定,以及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告[2018]31号)第五条和《期货公司资产管理业务试点办法》(证监会令第137号)第六条规定。

  屈晓宁对记者指出,期货资产管理业务与证券、基金相比还处于初始阶段,会存在一些问题也属正常现象,但在监管三令五申的给予指导后依旧存在未完善内部管理和穿透审核的情况,可能就是相关公司自身的问题了。

  值得关注的是,从中国期货业协会发布的全国期货公司分类评级结果来看,2018年大通期货由前一年的B级直接降为最低级“D”,排名垫底。迈科期货近两年评级则一直维持在“BBB”级。期货公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类11个级别,分类评级体现了期货公司软硬件水平、客户服务能力、风险管理水平、市场竞争力、持续合规状况,是对期货公司进行的综合评价。

(责任编辑:魏京婷)


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2019-07-18 15:22 来源:经济观察网
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